发布时间：2020年12月16日上午10:00

发布地点：市行政中心惠风厅

发布主题：常州市企业股改上市工作情况

发布人员：李德森　市地方金融监督管理局副局长

主  持 人：王志新　市委宣传部四级调研员、市政府新闻发言人

新闻发布会主席台

新闻发布会记者席

王志新　市委宣传部四级调研员、市政府新闻发言人

【王志新】

各位记者朋友，大家上午好！欢迎大家出席今天的新闻发布会。为了帮助大家了解我市企业股改上市工作相关情况，今天很高兴请来了市地方金融监管局李德森副局长，请他为大家介绍我市企业股改上市工作情况。下面先请李副局长介绍相关情况。

李德森　市地方金融监督管理局副局长

【李德森】

各位媒体朋友：

大家上午好！

首先，感谢大家长期以来对我市企业股改上市工作的关心和支持！今年以来，市地方金融监管局按照市委市政府决策部署，将推进企业股改上市工作作为加快“五大明星城”建设、推进高质量发展的重要抓手，多措并举，推动资本市场“常州板块”扩容升级再出发，现将有关情况向大家作简要介绍。

一、全市企业股改上市基本情况

随着我国资本市场改革红利不断释放，我市积极抢抓历史机遇，推进企业拥抱多层次资本市场蹄疾步稳，全市A股首发上市企业数量连续五年位列全省第一方阵。截至目前，全市累计有境内外上市公司71家，有新三板挂牌企业104家，通过定向增发、配股、可转债、公司债等途径累计募集资金1143亿元，实现了对资本市场主板、中小板、科创板、创业板、新三板以及新三板精选层、创新层、基础层的全板块、全层次覆盖。今年以来，我市企业上市工作呈现三大亮点。

一是企业首发阵容再创佳绩。今年以来，全市新增佳辰控股、凯迪电器、天合光能、盛德鑫泰、港龙地产、泛亚微透、澳弘电子、亚东科技、常辅股份、协和电子等10家IPO企业，首发融资合计73.7亿元，新增A股上市公司数量名列全省第三，创历史新高。还有一大批企业蓄势待发即将登陆资本市场，同惠电子已经通过证监会注册，将于近期在精选层挂牌。中英科技、银河电子、苏文电能提交了注册申请，将于近期完成上市，华润化学通过发行审核，按照目前发行节奏预计将于明年年初上市。此外，晶雪股份等7家企业申报IPO材料，32家企业正在接受江苏证监局辅导。

二是上市公司再融资创历史新高。今年以来，资本市场再融资方面政策放开，我市上市公司资本运作热情充分释放，项目数量和融资总额均创历史新高。截至目前已有星宇股份等10家企业完成再融资，合计101亿元，黑牡丹等10家上市公司的定增、发债均在推进之中，预计还将募集资金182亿元。此外，海鸥股份等9家上市公司完成并购、收购等资本运作，交易金额约15.3亿元。

三是上市公司高质量发展水平提档加速。随着我市上市公司聚焦主营的深耕细作和资本运作热情的高涨，我市资本市场整体发展水平加速提档升级。1-9月全市境内外上市公司主营业务收入合计3499亿元，净利润合计390亿元，同比分别增长41%和6%。截至目前全市上市公司总市值6554亿元，同比增长42%。江苏恒立液压股份有限公司成为全市首家市值突破千亿的A股上市公司。上市公司整体良好的业绩和市值表现，进一步完善了企业融资发展、价值提升的良性循环链条，发挥了显著示范带动作用。

二、企业上市主要工作推进情况

一是积极造浓股改上市氛围。5月8日，全市召开企业上市发展大会，正式吹响我市资本市场扩容提质集结号。我局利用股票发行注册制全面推开的有利时机，积极宣传推广国家层面关于IPO、再融资、新三板等方面的创新政策体系，特别是利用企业上市敲锣的难得机会，组织企业赴沪深交易所考察学习，增强企业对资本市场的感性认识。10月30日—31日，市政府联合深圳证券交易所组织召开“龙城资本创新企业家高级研修班”，邀请资本市场行业专家深度解读宏观形势、产业发展和资本市场前沿动态，全市近300家企业代表参加学习。

二是全力搭建多方合作平台。今年6月和10月，市政府先后与沪深交易所签订了战略合作协议，成功搭建上海证券交易所常州服务基地、深圳证券交易所常州路演中心两大服务平台，实现沪深交易所高端资本市场服务落地，通过现场调研走访、远程视频会议等方式，邀请上交所、深交所、全国股转公司专家深度对接我市后备企业，按照资本市场各大板块审核指引，及时把各板块审核动态、理念传递给企业。

三是构建上市奖励政策体系。强化对企业股改上市全方位、全流程、全要素、全周期的支持，修订完善企业股改上市政策，制定下发了《关于加快推进企业股改上市加速有效创新资本形成的若干政策意见》（常政发〔2020〕37号）。积极宣传和落实新版股改上市奖励政策，主动及时将新版奖励政策送到每一个后备企业手上，大力调动企业积极性，降低企业上市成本。

四是大力实施“双百行动计划”。加快培育契合多层次资本市场体系要求的上市后备企业队伍，根据市委市政府建强上市后备队伍的要求，梳理筛选全市上市后备企业220家，动态调整，统筹兼顾，按照“股改一批、辅导一批、申报一批”梯次推动企业上市。同时，根据资本市场导向，实施“科创苗圃计划”作为“双百行动计划”企业的后备库，以领军型人才项目和我市战略性新兴产业项目为主体，深度参考创业投资机构甄选项目标准，进行科创苗圃企业选育，首批共580家企业入选。

五是着力强化政务服务能力。积极帮助企业协调解决影响股改上市的募投项目、土地环保、历史沿革、资产重组等方面问题，关注企业实际审核需求，及时出具工商、税务、环保、社保、海关、外汇、信贷等方面合法合规证明材料，协助企业做好反馈意见答复、舆情分析管控、对上交流沟通等各项工作，促进企业踏准节奏，解除企业后顾之忧，推动企业轻装上阵搞股改上市。

六是加快形成创新资本。为加快培育发展经济新动能，推动经济结构调整和产业转型升级，今年以来，市委市政府大力建设龙城金谷，全力推进创新资本形成。优化股权投资企业扶持政策，以基金产业为主导，培育全周期基金产业集群，引导社会资本加大对战略新兴产业投入，加速创新资本的形成，加快推进创新资本集聚—产业转型升级—企业上市挂牌—良好资本回报的正向循环。

三、下一步工作思路

下一阶段，市地方金融监管局将深入贯彻市委市政府“抓上市就是抓发展、抓上市就是抓项目、抓上市就是抓创新、抓上市就是抓富民”的理念，继续深入实施“双百行动计划”，围绕“育、上、投、融、收”五方面工作内容，扎实推进企业上市工作。

1.大力培育上市后备企业。深入实施“双百行动计划”，加快推进“科创苗圃计划”，不断扩大后备企业队伍，形成数量众多、结构合理、特色鲜明的上市后备梯队。

2.加快推进重点企业上市。推动一大批重点优质企业积极抢抓注册制全面推开的战略机遇，快报快审快上，全力扩大上市公司规模数量。

3.全力支持募投项目落地。加快推动上市公司募投项目的建设投产，进一步夯实上市公司业绩基础，构建上市公司发展新的竞争优势，树立一大批利用资本市场实现跨越式发展的光辉典范，打造上市公司产业集群，加快形成促进全市经济转型升级、实现高质量发展的新增长极。

4.着力推进上市公司再融资。积极推动上市公司利用资本市场平台优势，综合运用定增、并购、债券、期权等资本市场工具，根据企业发展实际需要，加快推进各项资本运作，加速整合行业资源，牢固把控行业竞争优势。

5.构建产业发展与收益回报良性循环机制。加快构建推动企业上市发展的全周期、全链条培育、支持、服务和收益体系，建立创新资本集聚—产业转型升级—企业上市挂牌—良好资本回报的正向循环，全力推进资本市场“常州板块”扩容提质，为实现十四五期末全市上市公司倍增计划开好头、起好步。

谢谢大家！

【王志新】

感谢李副局长的介绍，现在请记者们提问。

江苏商报记者现场提问

【江苏商报】

我是江苏商报的记者。地方金融监管局在推进创新资本助推全市科创产业发展方面还有什么其他举措？

【李德森】

市地方金融监管局将以龙城金谷为核心载体，聚焦“聚在龙城”“创在龙城”“融在龙城”“学在龙城”“成在龙城”五大品牌建设，打造全市资本链驱动产业链和创新链发展平台，切实增强科创资本对全市高质量发展辐射带动力，扩大龙城金谷对“五大明星城”建设标杆引领效应。

聚在龙城：依托龙城金谷优势，打好“政策+服务”组合拳，加快创新资本集聚，利用资本高地优势，与区域特色明显的政府引导基金、产业链双向延伸的实业资本协同配合，形成服务全市乃至长三角的全流程培育、多链条交叉的科创资本网络生态圈。

创在龙城：利用科创资本资源网络效应赋能地方经济转型升级，发挥科创资本“发掘、扶持、陪伴”三个核心能力，以基金带动创新、以基金引进项目，重点吸引具有发展潜力和创新性的“独角兽”企业和种子项目在常落户，网罗各地英才来常再创新、再创业、再跨越、再发展。

融在龙城：联合市人才办、深圳证券信息有限公司、常创集团，依托深圳证券交易所常州路演中心，打造“龙城星火”创新企业项目系列路演活动。“龙城星火”作为全市科创项目+科创资本融合载体，一头连接以全市重点招商引资项目、220家“双百行动计划”、580家“科创苗圃”、2200家人才种子企业为基底的项目库，另一头对接省内外知名投资机构和实业资本家，轮次走进重点产业、重点园区，开展深度资本对接，让科创资本“星火燎原”。

学在龙城：聚焦企业家、基金人、管理者三方需求，通过培训学习，实现三方同频共振，产生协同倍增效应。企业端将主要服务民营企业家“头脑升级计划”，首期“龙城资本创新企业家高级研修班”成功举行，获得300多位民营企业实控人参与点赞。基金端将针对私募基金高管、实业资本家等基金人，提供中基协备案登记、税务优化设计、投资策略等方面培训，重点提升创新资本形成功能。管理端将针对拟上市企业、上市后备企业的财务总监、董秘等高管，进行公司规范治理、资本运作路径等内容培训，加快企业股改上市进程。

成在龙城：充分发挥市资本市场协会作用，为初创项目搭建产业交流合作平台。重点对接科研院所、产业龙头和产业链重点企业，提供产品研发、供应链整合及产业并购等发展资源，让更多的初创企业从“创在龙城”走向“成在龙城”。

常州电视台记者现场提问

【常州电视台】

今年新制定的《关于加快推进企业股改上市加速有效创新资本形成的若干政策意见》（常政发〔2020〕37号）相比老版政策有何创新措施？

【李德森】

本次政策修订进一步明确了今后一个时期股改上市工作思路，有针对性地提出了一系列创新措施，主要有三个方面，一是分类施策，根据不同行业、不同阶段企业的特点，实施“双百行动计划”，加强专业培训，加快引导推动企业股改上市；二是支持上市公司通过资本市场做强做大，导入优质行业资源，提升企业发展能级，更好发挥上市公司带动支撑作用；三是着力引导股权投资机构集聚发展，加速高效创新资本形成，带动银行、证券、基金、担保等金融业态围绕上市公司、挂牌企业、后备企业创新金融服务，实现合作共赢。谢谢大家！

【王志新】

今天的新闻发布会到此结束，谢谢大家！

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